FCA将目光转向研究提供者,巴克斯顿经纪公司

金融行为监管局(FCA)标识在KBC证券的一组楼梯前

英国金融监管机构今天发出警告,金融市场上的一家研究服务提供商未经授权。金融服务管理局还借此机会提醒企业,如果金融服务或相关活动不符合监管机构的规定,它有各种权力采取行动。

最新的监管风暴包括阿德·巴克斯顿经纪公司(AD Baxton Brokers),该公司似乎在征求英国居民的咨询服务,但未获得FCA注册。然而,该公司承认,它基本上是作为市场介绍者和分析师运作的。“我们不受FCA监管,也不提供投资税或养老金建议,”该公司在其网站上补充道。

今年1月初,英国金融行为监管局方面强调了其对金融促销的担忧,这种促销错误地暗示,一家公司的所有活动都受到金融监管机构或其他监管机构的监管,而事实上它们并不受监管。

FCA将金融促销解释为公司对客户进行投资活动的邀请或诱导。这些促销活动可以包括公司所有形式的沟通,包括通过广告、网站和社交媒体。

因此,广告巴克斯顿经纪人和类似的提供者没有尽到他们的责任,因此他们可能有麻烦FCA。

同样根据被称为MiFID II的欧洲立法,资产管理公司必须直接向金融机构支付研究费用,而不是将成本与交易佣金相结合。

这场辩论最初集中在与一些提供包括书面报告和直接接触分析师在内的一揽子服务的供应商的研究价格谈判上。但一些经纪人已经措手不及,因为该市监管机构表示,他们内部分析师制作的内容也将算作研究。

这一发现之前已经导致禁止某些投资的推广方式。具体来说,城市监察机构禁止公司以促销方式使用其FCA授权状态,包括未经许可使用其标志。

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