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监管信息大汇总!近期哪些公司和个体进入了“黑名单”?

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。

监管信息大汇总!近期哪些公司和个体进入了“黑名单”?
英国金融市场行为监管局(FCA)

【继CySEC暂停AFX Group塞浦路斯牌照后 FCA亦暂停其英国牌照】FCA做出了和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)一样的决定,决定暂停AFX的金融服务牌照。该公司的英国子公司AFX Markets Limited已被要求在其品牌网站STO Financial Services、ICEFX UK和Quantic Prime上发布公告。该决定是在CySEC暂停该公司塞浦路斯牌照两周后作出的。当时该公司表示暂停牌照是临时的,并且将在10天后失效,但塞浦路斯监管机构尚未重申公司可以重新开始运营。AFX Group正在失去其第二个欧洲牌照。

【英国知名外汇跟单平台Darwinex(达尔文)遭遇非法套牌】FCA警告投资者,英国知名外汇跟单平台Darwinex遭遇了非法套牌。FCA在公告中指出,这家冒牌公司经营三个品牌:StockotradeFX、Ultimatecryptofx和Tradevibefx,并分别通过www.stockotradefx.com、www.ultimatecryptofx.com和www.tradevibefx.com三个网站招揽客户。调查显示,这三个网站的内容和设计和Darwinex都基本相同,且均声称为Darwinex运营主体旗下,这更加证明了这三家网站为假冒网站。

美国全国期货协会(NFA)

【NFA对期货经纪商Gain Capital Group处以5万美元罚款】NFA已下令总部位于新泽西州的NFA期货经纪商及NFA外汇交易商成员Gain Capital Group LLC(下称“Gain”)缴付5万美元罚款。该决定由NFA的商业行为委员会(BCC)发布,基于BCC发布的一项控诉和Gain提交的解决方案。控诉指称Gain的电子交易平台存在反复发生的故障,这一故障对客户订单造成了不利影响,但Gain随后未能对所有客户订单进行有利调整。

【NFA对大宗商品投资公司Denari Capital及其负责人采取紧急执法行动】NFA已对Denari Capital LLC(下称“Denari”)及其主要和唯一相关人士Travis Gregory Capson采取紧急执法行动。Denari是一家总部位于加利福尼亚州的大宗商品池运营商和大宗商品交易咨询公司,是NFA成员。NFA采取这一行动是为了保护投资大众、衍生品市场和其他NFA成员,因Denari和Capson被发现如下不当行为:将客户资金非法混同;不恰当地计算资金池的回报率;向其投资者和NFA提供误导性信息;未配合对公司的一项调查。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)

【ASIC永久禁止一名维多利亚州金融顾问提供金融服务】ASIC已永久禁止维多利亚州Bentleigh的前金融顾问Robert Shane Michael提供金融服务,因其从事不当行为,包括不诚实地从客户的自我管理型养老基金(SMSF)账户借款,并将其用于自己的个人支出。ASIC的调查发现,在2012年4月至2018年9月期间,Michael从事了不诚实、误导性和欺骗性的行为,从他客户的4个SMSF账户中获取了总额达20.4万澳元的贷款。这些贷款被用于他自己的个人开支,包括避免破产、支付私立学校学费、赌博和日常开支。

【ASIC将5个未经授权的外汇和加密公司加入黑名单】ASIC将10个实体列入黑名单,其中5个声称在外汇和加密货币行业运营,分别是Tube Global Marketing(也称为MGM Markets)、sm-advisors.com、Alpha Financial Group、All Media EOOD(也称为Brokerz Limited)和Advanced Financial Union Ltd. ASIC称这些公司可能参与诈骗,不要与这些未经授权的公司进行业务往来。

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

【CySEC撤销IOKE Capital Fund的AIFLNP授权】CySEC宣布,其已在2019年8月6日的会议上决定根据 《另类投资基金法(Alternative Investment Funds Law)》第133条第(1)(f)款撤销对IOKE Capital Fund Ltd的AIFLNP(有限人数另类投资基金)授权(授权编号LPAIF44/2014),因该公司明确声明放弃该授权。

【CySEC撤销Globesco Capital的塞浦路斯投资公司授权】CySEC宣布,其已在2019年7月29日的会议上决定根据《2017年投资服务活动和规范市场法》第8条第(1)(a)款和《关于撤销和暂停授权的指示DI87-05》第4条第(7)款撤销Globesco Capital Ltd的塞浦路斯投资公司(Cyprus Investment Firm)授权(授权编号355/18),因该公司明确宣布放弃该授权。

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