监管

　　截至12月2日，沪深两市共有上市公司3752家，其中，沪市1554家，深市2198家。怎样的上市公司才能脱颖而出，真正成为令人尊敬的“优等生”？

　　中国网财经11月20日讯 据证监会网站消息，宁波证监局发布关于对宁波容百新能源科技股份有限公司（简称“容百科技”证券代码：688005）采取责令改正措施的决定 ，对董事长白厚善等三人采取监管谈话措施的决定 。

　　中国网财经11月20日讯 据证监会网站消息，山东证监局发布关于对山东大海集团有限公司（简称“大海集团”）及董事长和实际控制人刘福海采取出具警示函措施的决定。

　　本报讯 近日，中国银保监会就《信用保险和保证保险业务监管办法（征求意见稿）》（下称《办法》）向业内征求意见。其中，在经营范围上，《办法》规定，保险公司开展信保业务，不得承保以下融资业务：一是非公开发行以及公开发行的主体信用评级及债项评级均在AA+以下的债券业务（专营性保险公司除外）；二是债权转让业务（银行作为被保险人的保理业务除外）；三是资产证券化业务；四是金融衍生产品的业务；五是保险公司的控股股东、实际控制人、子公司以及其他关联方的资金融入业务。 （鲍仁）

　　在今年上半年A股行情持续走高的背景下，“披星戴帽”的公司潜伏的面值退市危机暂时消退。今年下半年以来，随着股市整体行情的回落，“裸泳”的很快就浮出水面。在A股退市的7家上市公司中，有6家都在今年下半年连续跌破面值触及退市标准，频率已经达到平均每月一个面值退市公司。

　　2018年10月19日，国家互联网信息办公室（“网信办”）出台《区块链信息服务管理规定（征求意见稿）》（“规定”），并通过中国政府法制信息网公开发布信息，向社会公众征求意见。作为首部规范区块链技术应用的部门规章，该规定的出台对区块链的未来发展有重大意义。

　　中国网财经11月20日讯（记者里豫 实习记者王彬）太平洋(行情601099,诊股)证券即将易主的消息显然另市场颇为兴奋。11月18日，太平洋证券（601099.SH）高开高走，收盘上涨7.24%，列券商板块涨幅第一。被市场视为利好的就是11月16日太平洋证券发布的《关于第一大股东签署附生效条件的股份转让协议暨权益变动的提示性公告》。

　　穿透式监管再传新消息。11月20日，国内四家期货交易所同日发布关于落实穿透式监管要求的通知。通知称，根据《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》（证监会公告〔2018〕27号）要求，客户通过交易终端软件下达交易指令的，期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。请各期货公司严格落实相关要求，并按照中国期货市场监控中心发布的《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》有关规定，做好中继代理软件管理和认证工作，对于符合监管规定的中继代理软件，开通准入权限。

　　近期，证监会主席易会满赴浙江调研，实地走访上市公司，并主持召开部分上市公司座谈会。会议强调，上市公司要肩负起规范发展、提高质量的主体责任，把握机遇、迎接挑战，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，牢记初心使命，在新时代资本市场建设中展现担当作为。会议指出，提高上市公司质量是一项宏大的系统工程，需要上市公司、各类市场主体、监管机构、地方党委政府等各方加强工作协同、多措并举，形成合力。

中国网财经11月20日讯（记者 梁冀）继中信证券(行情600030,诊股)收购广州证券、天风证券(行情601162,诊股)收购恒泰证券后，券商行业再现一例并购案。

　　推动提高上市公司质量，是资本市场全面深化改革的基础性工作，更是证监会系统的重大政治任务。今年以来，证监会聚焦优化制度安排，着力完善支持上市公司调整存量、做优做强的制度机制。

　　今年以来，证监会多次“点名”中介机构，谈及中介机构能力建设。 　　今年10月份，证监会召开2019年度审计监管工作培训会。会议强调，会计师事务所作为资本市场重要的中介服务机构，提升执业质量和公信力，实现持续健康发展，需要营造良性的执业生态。

　　10月18日，香港银行同业结算有限公司行政总裁邓月容表示，“除香港本地银行之外，我们希望物流、保险公司也加入，接入内地和香港，将欧洲和内地（贸易融资平台）通过香港联系起来。”

　　随着资本市场改革的推进，在监管层强调增强IPO包容性的背景下，年内IPO过会率得到显著提高。据《证券日报》记者统计，截至11月19日，今年以来共有128家企业上会（不包括科创板企业），通过审核的企业有107家，通过率为83.6%，较去年全年64.53%的通过率高出19个百分点。

　　推动上市公司提高质量是全面深化资本市场改革的重要内容。证监会近日向系统内印发了《推动提高上市公司质量行动计划》，标志着上市公司监管领域专项改革从蓝图规划走向“施工建设”。近年来，深交所坚持监管与服务并举，从资本形成、资源配置、缓释风险等方面加强上市公司监管与服务，助力提高上市公司质量。

　　根据数据统计显示，今年以来，共有2047家A股上市公司被实际控制人减持，减持金额合计逾605亿元。

　　全国股转公司日前根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和主办券商执业记录（2019年10月1日至10月31日），对主办券商10月的执业质量情况进行了评价计值。

　　让好的公司更好，让差的公司出局。证监会近日印发了《推动提高上市公司质量行动计划》，上交所积极响应，通过做好信息披露监管和服务，更加突出董监高、控股股东、实际控制人等“关键少数”的作用等方式，推动上市公司提高质量。

　　资本市场的全面深化改革行动，已经从规划图落实为施工图，在防风险维度更是如此。