近两年来，上市公司的一些风险或问题有所积聚和显现，如一些公司面临高比例质押风险、大股东直接或间接侵占上市公司利益、隐瞒实际控制人及一致行动人身份、内部人控制套取上市公司利益……这些风险和问题的出现固然有外部因素的影响，但更需查找内因，尤其是与包括实控人在内的“关键少数”不够勤勉尽责不无关系。其实，一家上市公司稳健运营，很大程度上依赖于关键少数，即董监高、控股股东、核心骨干等，而这关键少数中的关键就是实际控制人。
近两年来，上市公司的一些风险或问题有所积聚和显现，如一些公司面临高比例质押风险、大股东直接或间接侵占上市公司利益、隐瞒实际控制人及一致行动人身份、内部人控制套取上市公司利益……这些风险和问题的出现固然有外部因素的影响，但更需查找内因，尤其是与包括实控人在内的“关键少数”不够勤勉尽责不无关系。其实，一家上市公司稳健运营，很大程度上依赖于关键少数，即董监高、控股股东、核心骨干等，而这关键少数中的关键就是实际控制人。
如何让这些关键少数守规矩，走正道，是上交所一线监管工作长期以来的重点。日前，上交所针对性地举办了今年第二期上市公司实控人专场培训，旨在抓住实际控制人这个“关键少数”中的关键，督促其提升合规意识，明确底线意识，为上市公司专注主营，从而提高公司质量把好方向、打牢基础。
督促“关键少数”勤勉尽责
今年5月，证监会主席易会满在中国上市公司协会年会上提出，大股东要谨记和坚持“四个敬畏”，尊重市场，守法经营。今年11月，证监会正式发布《推动提高上市公司质量行动计划》，进一步指出要督促关键少数勤勉尽责，提升经营管理水平，加大违法违规成本，以激励和约束督促关键少数发挥关键作用。
如何帮助实控人等关键少数树立正确的信披观、治理观、发展观，实现高质量发展，是上交所近期的重点任务。在此背景下，上交所举办第二期上市公司实控人专场培训，面向上市公司及其实际控制人传递了最新监管政策和导向、重大资产重组信披要点、债券融资政策，和质押业务风险防范与化解等，共吸引了近百位沪市上市公司实控人和高管参加。多位参会的实控人表示，这次培训加深了自己对市场新变化的认识，也增强了做大做强公司的信心。
培训中，上交所有关负责人对风险处置的处理方式和原则进行了介绍。
一是依法依规，守好规则和底线，坚持在法律法规的框架和范围内行使好公权力；
二是公开约束，立足信息披露，充分发挥市场监督和约束力量，凝聚合力，形成威慑；
三是客观公正，坚守客观中立立场，经得起市场和时间的考验；
四是内紧外松，审慎考虑风险事项的准确性和监管动作的匹配性，减少对公司不必要的干预，在依法依规的前提下，对于遇到暂时性困难但并无恶意违规的公司，尽量给予一点余地来解决问题。
对于最近市场出现的一些变化，上述人士也指出，这体现出价格机制正在发生越来越多的作用。不少与会代表告诉记者，在新的市场环境下，上市公司不进则退，以前的“捷径”已经难以为继，更多的还是踏踏实实专注主业。
证券时报记者了解到，让实控人归位尽责、诚实守信，上交所打出了监管和服务的组合拳，既要做好服务，也要加强监管。临近年末，上市公司的各种保壳交易、突击交易有所抬头。针对这些行为，上交所已经采取了发函问询、约谈、与证监局协作核查等监管措施，形成了一套快速反应、从严监管的有效机制，聚焦交易实质，及早防范、及时关注、快速反应，取得了一定成效。
助力实控人纾解质押风险
这次培训的一大特色，是在开展对实控人培训的同时也组织了股票质押专项纾困培训。在实控人培训课程上，围绕最新信息披露监管政策、重大资产重组信息披露要点以及债券融资政策及产品、质押业务风险防范与化解等内容展开。在质押培训上，邀请了20余家市场机构与股票质押存在一定困难的相关公司股东进行座谈，为其纾困搭台。
据记者进一步了解到，此前为化解实控人高比例股票质押的风险事项，上交所已对高比例质押公司进行分类摸排和持续跟踪，通过举办股票质押专项培训座谈会、约谈公司、与证监局密切协作等一系列有效措施，积极主动化解相应潜在风险。此次质押专项培训也是质押化解工作的进行时。
一位上市公司实控人代表认为，此前沪深交易所修订了股份质押格式指引，上交所及时培训了有关“质押业务风险防范与化解”的内容很有必要，可以令实控人更审慎对待高比例质押行为，关注风险敞口，从而根据自身情况谨慎质押，合理控制质押比例，倒逼其在质押时预留足够、适当的安全垫，一定程度上从源头把控高比例质押风险。
据统计，在市场各方推动和上市公司控股股东、实控人的积极自救下，沪市质押风险已有明显缓解，存在质押的公司家数大幅减少，数十家公司第一大股东的质押比例降至80%以下，质押风险化解工作取得了实质性进展。但是，对此也不能掉以轻心，目前质押存量规模依然不小，整体质押水平还需继续降低。据了解，交易所后续还将采取更加积极的手段，凝聚多方合力，加大纾困力度，控增量、化存量。
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/redian/guzhi/39956.html
相关推荐
-
年末的市场进入了观望状态 宏观经济因素将在2020年支撑贵金属
本周的黄金市场继续波动，始终没能站稳1470美元/盎司上方水平，盛宝银行（SAXO Bank）大宗商品策略师Ole Hansen表示，年末的市场进入了观望状态；在上周一度跌破1450美元/盎司后，黄金市场从低位回升，如果这个底部得到确认，那么表明了9月触及1550美元/盎司上方的顶部后，黄金市场的这一波修正是比较弱的。
-
科创板井喷 首现连板股
北京商报讯（记者 董亮 马换换）经过此前一段时间的低迷之后，12月10日，科创板市场迎来超级大反弹，在新股卓易信息(行情688258,诊股)的带领下，当日63只科创板个股全线飘红，无一下跌。其中，华兴源创(行情688001,诊股)的市场表现尤为引发市场关注，公司当日以涨停价47.3元/股收盘，这是继公司12月9日涨停之后的第二个涨停板，也系科创板首只连板个股。在12月10日晚间，华兴源创也披露公告称，公司目前市盈率显著高于行业水平，提醒投资者注意投资风险。
-
脱欧协议涉嫌违法？英镑急涨急跌忙 危险信号显现美元颤抖
周四(10月17日)，受欧盟和英国双方达成脱欧协议的提振，英镑/美元短线一度大幅拉升，但好景不长，汇价很快自高位大幅回落，现再次回升至平盘上方。北爱尔兰民主统一党表示将不会支持该协议，多位反对派议员也表示不会投票支持该协议。此外，一位英国脱欧反对者更是向苏格兰法院提交了一项法律文件，称新协议涉嫌违法。眼下，市场焦点转向定于周六举行的议会表决。
-
国内可以做现货黄金吗？
现货黄金又叫伦敦金，是一种国际性的投资产品。但是在国内现货黄金暂时还没得到法律的认可与支持，现货黄金的交易只能通香港金银业贸易场和国外一些交易平台。因为香港金银业贸易场的交易制度相对完善，所以国内投资者想要参与黄金投资，选择的平台一般都是来自香港贸易场。
-
黄金做市商和赌博有什么根本区别
国际黄金市场是一个公开、透明、24小时无间断交易的庞大市场，任何个人、机构甚至是国家都难以操纵其价格走势。即使是像欧洲央行抛售黄金这样的消息，也只是通过市场预期在短期内间接影响金价，而无法从根本上改变整个金融市场的资金流动方向。那么，黄金做市商和赌博有什么根本区别。
-
【洞悉・汇市】人民币弱势还将持续 下周7.05一线或被攻破
金融界网站外汇频道重磅推出【洞悉・汇市】栏目，本栏目主要针对汇市一周重点进行分析总结，重点关注人民币、美元等币种走势进行分析解读。汇市要点，独家解析！每周五准时上线，为大家带来人民币收盘后的第一时间解析！
-
金融股“挑大梁” “银证保”板块昨吸金超1000亿元
昨日，A股全线大涨，上证综指报收3022.42点、深证成指报收10306.03点、创业板指报收1801.62点，涨幅分别为1.27%、1.45%和1.2%。沪深两市的总成交额合计高达7516.1亿元。贡献最大的当属金融股。
-
怎样才能更好的投资现货黄金？
现在市面上炒黄金的投资者越来越多了，很多人看见身边的人炒黄金赚了个钵满盆满，也心痒难耐想去试试水，如果你什么都不懂，盲目的进入黄金市场，恐怕会输的一塌糊涂。每个领域都有自己的准则和制度，现货黄金也不例外，虽说规则多，但是以下三点我们一定要牢记于心。
-
风险高悬美元将如特朗普所愿？知名投行称黄金将大爆发
周一(12月9日)美市盘中，美元指数维持跌势，小幅下滑，未能延续上周五强劲非农所引发的涨势。日内，有关中美贸易和美国总统特朗普的弹劾调查均传来了消息。眼下，美元静待美联储利率决议，以及美国CPI和零售销售数据的考验。在美元低迷不振之际，英镑则受到英国大选民调的提振上扬。周一的民调显示，执政的保守党领先反对党工党14个百分点，高于一周前的9个百分点。这激发了市场的乐观情绪，认为周四的大选将结束近期英国脱欧的不确定性。此外，随着美元下滑且市场谨慎情绪仍存，现货黄金小幅上涨，现交投于1460美元/盎司关口略上方。
