香港证券及期货事务监察委员会(SFC)日前发出一份通知，提醒主经纪商(Prime Brokers)——
即在香港提供主经纪服务及进行有关股票衍生工具活动的金融机构——须遵守香港法例。
香港证监会指出，主经纪服务的运营模式具有分散性质，
一家金融机构的多个法人实体涉及一组客户关系的不同方面。
因此，香港证监会提醒主经纪商，如果客户在香港接受服务，或主经纪商在香港开展主经纪服务，
无论风险定位(Risk Positions)在哪里登记，主经纪商都应遵守适用的香港法律法规。
虽然主经纪商通常采用集团层面制定的风险管理框架，但它们应采取合理举措，
确保在稳健的风险管理框架内运作，并在所涉足的不同司法管辖区使报告和问责程序明确界定和恰当整合。
主经纪商还必须确保其风险管理项目与相关的地方监管要求和运营需求相适。
如风险定位未在香港登记，主经纪商仍须有足够的控制和程序，以符合其集团公司所订定的相关合规标准。
主经纪商被期望做到：
·为适当的风险管理维持有效的政策和程序，并确保提供足够的信息使
管理层能够采取适当和及时的行动来控制或管理风险
·建立适当的风险限制以进行持续监测，并定期评估其适当性
·定期进行压力测试，并根据特殊情况进行调整；压力测试方法应正确定义，并定期检查
如果一家中介机构是主经纪服务风险定位的登记所在处，
主经纪商应遵守适用的监管要求，包括与场外衍生品交易、
证券保证金融资和《证券及期货(金融资源)规则》相关的监管要求。
此外，若主经纪商或其集团公司因在香港的运作引致违规或严重的管制失败，
香港证监会将评估这些个案对香港主经纪商的健康及适当程度的影响。
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/news/22613.html
相关推荐
-
炒白银套利基本原理有哪些？
什么是炒白银套利?炒白银套利是指在商品期货与金融期货套利品种当中，只有白银既具有商品期货的波动性又具有金融期货的均值回归性，波动性保证了套利的获利空间，均值回归保证金套利的低风险特性。因此，作为套利品种来说，白银是完美的套利品种。那么，炒白银套利基本原理有哪些?
-
买黄金饰品注意事项（全网最详细）
现在生活条件越来越好，越来越多的老百姓购买黄金饰品作为自己的点缀，深受各年龄段消费者的喜爱，黄金首饰主要用于美容。但黄金首饰对于投资和收藏也很有价值，因为黄金首饰是贵金属，必要时可…
-
聚焦新任欧银行长人选，德国、法国信心指数恶化
周四（4月25日），欧元兑美元延续上一交易日跌势。瑞银全球财富管理报告显示，不论谁接替德拉基成为欧洲央行的下一任行长，都有可能会令欧元反弹。另一方面，欧元区两大经济体的信心指数意外…
-
郑商所高级分析师评选结果出炉 64位分析师脱颖而出
证券时报记者魏书光 11月20日，郑商所2019年度高级分析师评选结果出炉。本届评选自7月24日启动以来，经过3个多月的激烈角逐，最终有64位分析师获奖，另外还有11位分析师获评“资深高级分析师”。记者了解到，64位获奖分析师中，白糖组8人、棉系组8人、菜系组8人、苹果组6人、甲醇组8人、PTA组8人、动力煤组7人、玻璃组3人、铁合金组3人、期权组5人。
-
MEFF将于6月底推出外汇期货交易
MEFF周三发表声明称，他们正在进入外汇期货市场。 该公司归西班牙交易所运营商BME管理，该公司表示新的期货合计划于6月21日推出，他们将作为外汇滚动现货期货在交易所交易。 这些合…
-
服务“三农” 期货行业扶贫攻坚成果显著
本周末，中国期货行业的年度盛会“第十五届（深圳）国际期货大会”将于深圳五洲宾馆举行。据悉，期货扶贫和服务实体经济将是今年国际期货大会的两大“主旋律”。
-
【叩富外汇】意大利誓与欧盟就预算案死磕到底，下周将迎来关键时间窗口
随着美国中期选举告一段落，市场关注的焦点重新转向地缘政治因素。11月13日，意大利将会向欧盟委员会提交新的财政预算。 此前意大利政府为了刺激经济的增长推出了刺激计划，但是代价是需要…
-
财经：唯一做到洞察主力动向和市场未来热点的王者指标
炒股一定要有方法，那么今天就给大家讲一讲我们最常见到的成交量!
1、价升量增为市场行情的正常特征，表示股价将继续上升。例如：温和放量，股价会持续上涨;
-
棕榈油1月涨停 中期乐观短期谨慎
棕榈油期货价格再度增仓放量，P2001合约涨停，近远月期货价格均创下近期新高。从基本面消息来看，并没有新的利多消息，市场仍然延续此前的交易主题“减产预期叠加生柴政策带来需求增量”，价格延续惯性上涨。从10月MPOB数据来看，也印证了供应端放缓的预期。
-
支撑和阻力区-行情中的技术应用
支撑和阻力区 如果您已经在自己的图表上开始绘制了一些支撑和阻力线，并看到价格对它们是如何反应的，那么您就可能发现这些工具并不精准： 它们只是不时的向上或向下移动了几个点，并可能被价…
-
怎么看K线形态?（圆弧底,W底）
如何才能更好地完成黄金市场的交易？技术分析是一种非常基本的趋势判断工具，也是重要的黄金交易技巧，投资者需要多多了解黄金K线走势图的分析技巧和相关的一些知识，这样才能够更好地找准合适…
-
林易兮：黄金震荡走弱，原油51.8果断多，多空20万先拿！
林易兮：黄金震荡走弱，原油51.8果断多，多空20万先拿！ 授之以鱼，不如授之以渔。早上好，我依然是低调但有实力带你们赚钱的林易兮。交易，不要期望人人都理解你。你做的再好…
