香港证券及期货事务监察委员会(SFC)日前发出一份通知，提醒主经纪商(Prime Brokers)——
即在香港提供主经纪服务及进行有关股票衍生工具活动的金融机构——须遵守香港法例。
香港证监会指出，主经纪服务的运营模式具有分散性质，
一家金融机构的多个法人实体涉及一组客户关系的不同方面。
因此，香港证监会提醒主经纪商，如果客户在香港接受服务，或主经纪商在香港开展主经纪服务，
无论风险定位(Risk Positions)在哪里登记，主经纪商都应遵守适用的香港法律法规。
虽然主经纪商通常采用集团层面制定的风险管理框架，但它们应采取合理举措，
确保在稳健的风险管理框架内运作，并在所涉足的不同司法管辖区使报告和问责程序明确界定和恰当整合。
主经纪商还必须确保其风险管理项目与相关的地方监管要求和运营需求相适。
如风险定位未在香港登记，主经纪商仍须有足够的控制和程序，以符合其集团公司所订定的相关合规标准。
主经纪商被期望做到：
·为适当的风险管理维持有效的政策和程序，并确保提供足够的信息使
管理层能够采取适当和及时的行动来控制或管理风险
·建立适当的风险限制以进行持续监测，并定期评估其适当性
·定期进行压力测试，并根据特殊情况进行调整；压力测试方法应正确定义，并定期检查
如果一家中介机构是主经纪服务风险定位的登记所在处，
主经纪商应遵守适用的监管要求，包括与场外衍生品交易、
证券保证金融资和《证券及期货(金融资源)规则》相关的监管要求。
此外，若主经纪商或其集团公司因在香港的运作引致违规或严重的管制失败，
香港证监会将评估这些个案对香港主经纪商的健康及适当程度的影响。
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/news/22613.html
相关推荐
-
现货黄金均线买卖交易点如何确定
现货黄金投资中金价均线是通过不同周期的数据计算出来的，所以在走势上容易出现相互交叉的现象，但是金价均线在交叉之后会出现发散的走势，所以投资者可以通过观察均线的交叉线以及分散程度来分析现货黄金的买卖点。
-
油价调整最新消息，6月11日国内油价下调几成定局
《经济参考报》6月5日刊发题为《下周国内油价下调几成定局》的报道。文章称，近期，全球贸易紧张局势，加剧了原油市场的行情恶化。业内监测机构预计，后期原油或仍呈震荡下滑走势，6月11日…
-
贵金属投资优势有哪些？
现在，贵金属投资优势是非常明显的，认真地分析贵金属投资行情会比贸然入市要好得多。炒贵金属的盈利秘诀是什么呢?其实简单来说就是顺应市场，从变化的市场中找到规律，千万不要逆势而为。此外，大家也要懂得合理设定交易中的目标和止损，对于任何投资者来说，仓位的控制都是非常重要的，就算自己的资金非常充裕，也永远不要满仓操作。
-
消费强劲又如何？美联储降息无悬念 负债券将推动金价上窜
尽管美国零售销售数据好于预期，美国国债仍全线上涨，10年期收益率一度跌破1.5%，短债领涨。美联储主席鲍威尔料将准备好9月份再次降息，作为对全球经济放缓的预防举措。
-
黄金T+D投资在什么时间交易好
对于有的炒金人来说黄金T+D投资非常简单，在市场总是属于盈利的一方；但是对于有的炒金人来说，黄金T+D投资却非常难，这是因为他们没有掌握交易的时间。黄金T+D投资非常讲究时机，只有在正确的时间段交易我们才能减少亏损增加盈利，那么黄金T+D投资在什么时间交易好？
-
选择正规的伦敦金投资平台有哪些好处？
正规伦敦金投资平台有哪些好处，首先，它起码是从政府相关的权威机构注册，得到了认可，可以进行正规经营。正因如此，它也同时受到法律法例的监管，投资者也受到了法例的保护。因此一旦有任何纠纷发生，投资者可以向相关部门投诉，从而保护自己的权益。
-
特朗普愈发难以预测、这一贵金属疯涨 黄金迎完美风暴？
24K99讯 在周初的峰回路转后，市场再度重返避险模式，周二美国经济数据令人失望、美国收益率曲线倒挂加剧，重燃对经济即将出现衰退的担忧，受此影响，美股三大股指全线转跌，美元承压走低，避险货币日元再度获得青睐，现货黄金则大涨15美元至1540关口上方，现货白银更是在近两年来首次升穿18美元的大关。本交易日来看，市场继续关注债市动向以及贸易局势。
-
Facebook“币圈”跑马：比特币疯涨，还需考虑哪些问题？
继“巴菲特午餐”事件后，又一事件点燃币圈。
目前，比特币期货CME超9000美元，有消息称，币圈专家Circle CEO Jeremy Allaire甚至预测，月底比特币将会重新突破1万美元大关。而现在，这个目标已经不远了。 -
区块链概念股掀涨停潮 “沾链就涨”之风在A股刮起
区块链概念的火爆情景又在A股上演。3月30日，区块链迎来利好消息，使得原本在众多热门概念股中不被关注的区块链再度受到市场热捧。而值得注意的是，这忙坏了各大券商研究员，他们纷纷推出关于区块链的电话会议。另外，在私募圈的路演也是场场爆满。
-
宝能连续减持万科 机构成接盘主力
“宝万之争”后，深圳地铁成为基石股东，曾经参与控股权争夺的宝能正在陆续退出。宝能曾经最高时持有万科的比例超过25%，不断减持后如今仅剩不到10%。它减持的这些股份，被谁接走了？
-
「股市分析 」今日大盘走势分析！
「股市分析 」今日大盘走势分析！上证综指收盘跌1.12%报2893.76点；深证成指跌0.96%；创业板指跌1.48%；万得全A跌0.94%。两市成交额4888亿元，创近三个月新低。对于后市，不宜过度悲观，应理性看待此前市场的调整。操作上，管理好资金，借着市场调整，分批关注优质标的被市场错杀带来的布局机会。
-
MT5出来已经3年 经纪商却一时半会儿还放弃不了MT4
塞浦路斯软件公司MetaQuotes是外汇行业最知名的交易平台Metatrader的提供商。对于外汇交易行业来说，真正的技术突破出现在过去十年，而这与Metatrader 4 (M…
