香港证券及期货事务监察委员会(证监会)表示,已谴责招商证券(香港)有限公司。监管机构还对该公司处以罚款500万美元,因为监管违规和内部控制失误导致与客户资金处理不当。
2011年10月1日至2014年9月30日期间发生了800起事件,招商银行从客户信托账户转账68,000美元至308,000,000美元,用于《证券及期货规则》允许的用途之外的其他用途。
招商局也未能雇用合适的员工开展业务,也未能建立适当的内部控制和程序来确保遵守客户资金规则和保护客户资产。
本文内容仅代表作者观点,不代表本站立场,如若转载,请注明出处:https://www.fx220.com/news/20538.html
相关推荐
-
油菜籽进口禁令又增一家 美原油库存意外增加
今日重点关注 09:30 中国2月规模以上工业企业利润10:45 中国财政部部长刘昆出席博鳌亚洲论坛2019年年会14:00 中国央行行长易纲出席博鳌亚洲论坛2019年年会16:0…
-
交易技术指标怎么看?
在外汇交易发展至今,现已形成的分析方法有很多。简单概括,基本就两种分析方式:基本面分析和技术面分析。所要介绍的巧用指标学做外汇交易,便是技术分析中常用的方法。 交易者从技术面分析货…
-
Block.one将使Voice在NFT市场降温
Block.one将使Voice在NFT市场降温 开源区块链软件EOSIO的开发商Block.one决定关闭其去中心化社交媒体平台Voice,以将其从基于可替代令牌(NFT)的社交平台升级为不可替代代币。Voice网站
-
13家券商排队“候场”A股IPO 未来部分上市券商有望实现ROE上行
11月28日,中银国际证券等4家首发上会企业成功过会。若中银国际证券成功上市,A股将正式迎来第37家上市券商。
-
新兴市场国家的发展困境和未来预期
新兴市场国家的发展增长有自己的局限,而这种局限既有来自地缘政治环境变化、世界秩序调整带来的激烈波动,周期性的债务和汇率变动很容易诱发危机,而源于内部的体制束缚、利益群体博弈以及经济…
-
外汇课堂 |挂单交易的类型
外汇挂单交易的类型 1 、Buy Limit 简单说就是 “ 逢低买入 ” ,比如说现在的 ERU/USD 是 1.2715 ,您想做多,但由于各种原因,您觉得这个价位不好,所…
-
【外汇期市数据】欧市盘前欧元窄幅震荡,英镑、日元冲高回落
截止北京时间11月29日17:38,CME欧元/美元主力合约6EZ9报1.10135,下跌0.03%,成交8.3万手,持仓量54.9万手;英镑/美元主力合约6BZ9报1.2889,下跌0.26%,成交6.5万手,持仓量21.9万手;日元/美元主力合约6JZ9报0.0091330,下跌0.01%,成交7.7万手,持仓量20.3万手。国际衍生品智库分析师认为,周五(11月29日)亚洲时段,美元指数徘徊于98.3附近,欧元兑美元交投于1.10上方,英镑兑美元冲高回落,价格走势表明,保守党获胜已经在英镑价位中得到了反映,但民调结果不代表一定会实现,保守党组建多数派政府的概率升至70%。。操作上,欧元/美元主力合约6EZ9建议逢高做空为主,上方压力暂看1.10550;英镑/美元主力合约6BZ9建议逢高做空为主,上方压力1.2980;日元建议逢低做多为主,下方支撑暂看0.0091000。今日重点关注:英国10月央行抵押贷款许可;欧元区11月末季调CPI年率初值,10月失业率;美国纽约证券交易所节假日提前休市。
-
国内正规现货白银交易平台有哪些?怎么选择
随着贵金属投资的热度越来越大,黄金白银等贵金属产品成了很多投资者个人投资组合中的重要组成部分。特别是现货黄金、现货白银,凭借门槛低、回报快、收益高等优势,吸引了全球投资者的投资目光。
-
市场聚焦沙特供应短缺 美油涨逾1%暂止颓势
美国WTI 10月原油期货电子盘价格周四(9月19日)收盘上涨0.6美元,涨幅1.03%,报58.64美元/桶。油价周四上涨,因人们担心,在沙特一个重要的石油加工设施上周六遭到袭击、中东紧张局势升级之后,供应短缺的时间将长于预期。
-
最主要的四种贵金属投资产品
贵金属投资作为全世界最为火爆的一种理财方式,深受投资者们的喜爱。它代表着很多种投资理财产品,最为被大众看重的贵金属产品有四种,分别是黄金、白银、铂金、钯金,这四种贵金属产品各有各的特点,本文即是主要介绍这四种贵金属理财产品。