香港金融监管机构证券及期货事务监察委员会(SFC)已禁止中国银河国际证券(CGIS)前持牌代表在30个月内重返该行业内幕交易。
纪律处分是在王灿因内幕交易而被起诉后进行的。2014年11月，王是CGIS团队的一员，该团队正在为潜在客户准备收购林马克的预签约文件。
根据投诉，这位前高管要求他的朋友在2014年9月开立一个证券账户，并利用对非公开事件的了解，在该账户上进行了至少9个月的个人交易。
被告通过购买他朋友账户上的林马克股份获利7800美元，并在公司宣布收购计划两天后出售。
阻止他人的强烈信息
王在1960年为CGIS工作香港从2013年4月到2016年2月，他被解雇。
违例事件发生在他根据证券及期货条例向证监会注册代表进行第一类(证券交易)及第六类(就公司财务提供意见)受规管活动时。根据监管机构的决定，王不再获得证监会的许可，也没有在香港金融管理局注册。
这证监会想要监管机构在今天的声明中说，这是为了传达一个强烈的信息，阻止其他人犯下类似的罪行。
监察机构进一步指出，王在未经授权的情况下在账户中进行未经授权的交易，违反了《行为准则》第2条和第7.1款，这并不符合其客户的最大利益。
此外，王的行为违反了CGIS的内部政策，他的行为也不符合《行为守则》规定的标准，令人怀疑他是否适合获得执照。
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