香港金融监管机构证券及期货事务监察委员会(SFC)已禁止中国银河国际证券(CGIS)前持牌代表在30个月内重返该行业内幕交易。
纪律处分是在王灿因内幕交易而被起诉后进行的。2014年11月，王是CGIS团队的一员，该团队正在为潜在客户准备收购林马克的预签约文件。
根据投诉，这位前高管要求他的朋友在2014年9月开立一个证券账户，并利用对非公开事件的了解，在该账户上进行了至少9个月的个人交易。
被告通过购买他朋友账户上的林马克股份获利7800美元，并在公司宣布收购计划两天后出售。
阻止他人的强烈信息
王在1960年为CGIS工作香港从2013年4月到2016年2月，他被解雇。
违例事件发生在他根据证券及期货条例向证监会注册代表进行第一类(证券交易)及第六类(就公司财务提供意见)受规管活动时。根据监管机构的决定，王不再获得证监会的许可，也没有在香港金融管理局注册。
这证监会想要监管机构在今天的声明中说，这是为了传达一个强烈的信息，阻止其他人犯下类似的罪行。
监察机构进一步指出，王在未经授权的情况下在账户中进行未经授权的交易，违反了《行为准则》第2条和第7.1款，这并不符合其客户的最大利益。
此外，王的行为违反了CGIS的内部政策，他的行为也不符合《行为守则》规定的标准，令人怀疑他是否适合获得执照。
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/news/17564.html
相关推荐
-
外汇市场参与主体扩大 三家券商获结售汇业务资格
国家外汇局昨日发布消息，中信证券(600030)、华泰证券(601688)和招商证券(600999)等3家上市券商获批结售汇业务试点资格，允许其在风险可控的前提下开展自身及代客即期…
-
上交所修订股票期权试点 风险控制管理办法并征意
为进一步规范股票期权试点业务，加强风险管理，保护期权交易当事人的合法权益，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》进行了修订，现向社会公开征求意见。
-
哪里外汇开户好，如何开通外汇交易
热点概念股外汇交易开户流程是怎样的？要注意什么？随着经济的快速发展，有很多的理财方式，很多投资者就会选择外汇，首先外汇交易开户是第一步，也是很重要的，在开户的过程中也有很多要注意的地方，很多投资者都不清楚，下面就给大家详
-
铁矿石 逢回调布局多单
自10月中旬以来，螺纹钢和热卷率先出现见底反弹，并在11月中旬后出现明显上涨行情，带动了其上游端铁矿石出现较明显的反弹。 笔者认为，11月下旬至12月，在钢价强势的带动下，铁矿石2001合约将维持反弹格局。操作上，以钢为锚，在钢价强势背景下，可继续回调做多铁矿石2001合约。
-
7家公司申请被法院受理 破产重整助上市公司获新生
今年以来，已有*ST盐湖(行情000792,诊股)、*ST庞大(行情601258,诊股)等14家上市公司申请破产重整。其中，7家公司的破产重整申请被法院受理，破产重整成为资本市场热门话题。
-
光大控股王海：调整投资方式 应对市场三大重要变化
上证指数在经历了年初的大幅上涨后围绕3000点徘徊，与此同时，随着对外开放力度的不断加大以及A股被纳入国际三大指数进程的持续推进，大量海外资金加速涌入。站在当前时点，未来A股市场将面临怎样的投资机会？在新的宏观环境下，机构投资者如何调整投资策略进行应对？
-
加密交易所UpBit因担心洗钱问题下市6枚数字货币
近日，韩国加密交易所UpBit决定下市六种数字货币，其中包括Monero和Zcash等以隐私为重点的流行加密货币。 UpBit宣布将于9月30日前结束对Monero、Zcash、D…
-
外汇交易生涯少走5年弯路？秘诀在此
美国期货专家《市场轮廓理论》的作者施泰美亚总结出一个非常精辟的公式： 交易结果=市场理解×（交易策略+自我认识） 从长期看，交易成绩是一个人以他的整体或全部投入到市场中运作的结果。…
-
券商们说：5G新能源汽车金融大有可为
对于2020年市场，业内观点普遍乐观，在此预期之下市场机会也将较2019年有所提升。就各大券商观点来看，2020年对5G、新能源汽车、金融、集成电路、基建等板块集中看好。
-
FXTM富拓,|外汇期货指的是什么
外汇期货简称爲FxFut，是“Forex Futures”的缩写，是在集中方式的期货买卖所内，买卖单方经过地下叫价，以某种非本外货币买进或卖出另一种非本外货币，并签署一个在将来的某…
-
美元恐见顶？各投行纷纷押注美联储暂停加息
周二（12月11日），随着市场预计美联储暂停加息的概率加大，越来越多公司预测美元的疲软可能会提前而不是更晚实现。过去一周，不断恶化的美国经济数据导致不少投资者思考美联储2019年暂…
-
金价刚刚突破1330 欧元、日元、澳元和纽元最新交易操作策略 美元如何走？
外汇网站FX Charts分析师Jim Langlands周三(6月12日)最新撰文称，周二多数资产陷入区间波动，不过这种局面今日可能会发生改变，因为美国将公布CPI数据，而包括欧…
