【外汇政策】ASIC要求所有经纪商提供平台经营数据

【外汇政策】ASIC要求所有经纪商提供平台经营数据

刚刚,ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)要求所有经纪商提供客户编号、所在的司法管辖区、预订策略等数据,以便更好的监管。

ASIC正在利用其新推出的一套新工具干预权力,开始在执行澳大利亚经纪商新监管框架之前采取行动。

ASIC向经纪商询问的数据表明,监管机构想要了解2017年底至今市场发生的情况的详细评估。由于ESMA新政明显影响了当地外汇行业,澳大利亚监管机构正在通过查看各种数据来评估其影响。

具体情况下,要求经纪商按年龄,收入等级,账户规模等细分客户数量。零售和批发客户之间的区别也需要明确罗列。

最值得注意的是,经纪商被要求向监管机构提交他们在2018年1月至2019年3月期间从海外实体转移了多少客户。

经纪商还被授权移交给ASIC,他们的员工薪酬、存款、交易量和客户的利润或损失相关数据;甚至是2017年和2018年的营业额以及资产类别和产品、头寸详情、掉期利率和其他细节的收入。

如果您认为欧洲监管机构(即2018年11月份的FCA)要求提供大量数据,请再想一想。ASIC需要有关经纪商如何开展业务的信息 ,具体如 A-book与B-book细分,公司如何应用混合模式以及客户被分配到不同账簿的标准是什么。

流动性合作伙伴关系,对冲基准,白标协议,推荐代理以及经纪商业务的各个方面都不会被排除在外。经纪商可能需要花费大量时间才能收集ASIC要求的所有数据。

ASIC采用这种数据收集工作的方法与欧洲方法形成鲜明对比,欧洲监管机构只有在实施ESMA规则后才开始从经纪商那里收集数据。

在监管机构维护监管效力与信誉下,这似乎是欧洲监管机构向业界提出的咨询期间更为谨慎的举动,只是忽略了经纪商和客户的抱怨。

也就是说,ASIC在应用其产品干预权力时可能采取以数据为中心的方法,要求提供给监管机构的大量数据是否是合理的新监管框架的原因,还有待观察。

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