刚刚，ASIC（澳大利亚证券和投资委员会）要求所有经纪商提供客户编号、所在的司法管辖区、预订策略等数据，以便更好的监管。
ASIC正在利用其新推出的一套新工具干预权力，开始在执行澳大利亚经纪商新监管框架之前采取行动。
ASIC向经纪商询问的数据表明，监管机构想要了解2017年底至今市场发生的情况的详细评估。由于ESMA新政明显影响了当地外汇行业，澳大利亚监管机构正在通过查看各种数据来评估其影响。
具体情况下，要求经纪商按年龄，收入等级，账户规模等细分客户数量。零售和批发客户之间的区别也需要明确罗列。
最值得注意的是，经纪商被要求向监管机构提交他们在2018年1月至2019年3月期间从海外实体转移了多少客户。
经纪商还被授权移交给ASIC，他们的员工薪酬、存款、交易量和客户的利润或损失相关数据；甚至是2017年和2018年的营业额以及资产类别和产品、头寸详情、掉期利率和其他细节的收入。
如果您认为欧洲监管机构（即2018年11月份的FCA）要求提供大量数据，请再想一想。ASIC需要有关经纪商如何开展业务的信息 ，具体如 A-book与B-book细分，公司如何应用混合模式以及客户被分配到不同账簿的标准是什么。
流动性合作伙伴关系，对冲基准，白标协议，推荐代理以及经纪商业务的各个方面都不会被排除在外。经纪商可能需要花费大量时间才能收集ASIC要求的所有数据。
ASIC采用这种数据收集工作的方法与欧洲方法形成鲜明对比，欧洲监管机构只有在实施ESMA规则后才开始从经纪商那里收集数据。
在监管机构维护监管效力与信誉下，这似乎是欧洲监管机构向业界提出的咨询期间更为谨慎的举动，只是忽略了经纪商和客户的抱怨。
也就是说，ASIC在应用其产品干预权力时可能采取以数据为中心的方法，要求提供给监管机构的大量数据是否是合理的新监管框架的原因，还有待观察。
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/news/13372.html
相关推荐
-
信托乱象几时休：国民信托再度爆雷 产品延期一年仍无法兑付
中国网财经11月14日讯（记者 郑岚予 梁冀）2016年因为渤海钢铁爆雷9亿元，至今7亿元仍悬而未决的国民信托再度爆雷：旗下产品《国民信托-新三板投资1号（华岭投资）结构化集合基金信托计划》（以下简称新三板1号）在延期一年后再度寻求延期，已经隐忍了一年的投资者的耐心被消磨殆尽。
-
外管局处置600余家非法外汇保证金网站；FCA将永久限制差价合约，禁止二元期权等
1.外管局处置600余家非法外汇保证金网站 12月8日国家外汇管理局总会计师孙天琦在2018第二届中国互联网金融论坛上透露，国家外汇管理局处置非法网络交易平台取得阶段性成效，已处置…
-
影响小麦期货价格因素有哪些？
影响小麦期货价格的因素有哪些？包括：供求因素、天气、病虫害、播种面积和单产、小麦质量及仓单数量、国家政策、国际市场联动性、小麦生产周期性和季节性、市场投机因素和心理因素、交通因素以…
-
香港外汇银行开户为什么会失败？
在最近几年如果是注册香港公司，然后再去香港外汇银行开户的话，那么大多数的朋友们会发现基本上每一个做外贸的企业在一开始的时候可能都会面临着失败的情况，其实随着2015年香港汇丰银行在…
-
伦敦金交易平台哪家好?
关于“伦敦金 交易平台哪家好”这个问题，其实不必过多纠结，就目前来说，大多数投资者都是通过香港的平台来做伦敦金交易的，香港的黄金市场经过上百年的迅速发展 , 可以说已经获得与伦敦、纽约金市并列的地位 ，香港的黄金市场在时差上刚好填补了纽约、芝加哥市场收市和伦敦开市前的空档，可以连贯亚、欧、美，形成完整的全球黄金市场。
-
如何创建自己的外汇、二进制期权或密码货币公司？
TradeToolsFX刚刚推出了一项新服务——为外汇、二进制期权或加密货币业务注册公司。 如何从外汇、二进制期权、加密货币开始？ 这是一个交易者和经纪公司代表都关心的问题。当然，…
-
炒金什么时候加仓比较好？
关于仓位的问题，一直都受到很多炒金人的关注。为什么呢，要知道我们赚钱最看重的就是差价，这个差价既包含由买入和卖出的实际价格之差，也包含我们买了多少。这个多少就是我们通常说的仓位，我们买的越多，盈利也就越多，但是我们面临的风险也会越多。
-
国际现货黄金怎么炒才能盈利？
国际现货黄金投资并不是我国本土投资产品，它出现的时间比较早，由于其自身的交易优势在国际上的地位也越来越重要。由于我国经济的繁荣也带动金融投资的发展，如今大部分金融思维不断加强，有更多的人参与到国际现货黄金投资中来，那么国际现货黄金怎么炒才能盈利？
-
黄金受央行追捧 炒白银或迎来美好时代
国际货币基金组织(IMF)周一(5月27日)公布的月度黄金购买报告显示，俄罗斯、哈萨克斯坦、阿塞拜疆三国4月份购买的黄金总量较3月份增加了75%。IMF称，4月份全球央行持有的黄金总量增加了97.2万盎司。这部分黄金在4月初的价值约为15亿美元，在4月16日金价触及27个月低位1321.50/盎司时的价值为13亿美元。
